Compliance and risk management on Wall Street is vitally important to the health of a well-functioning economy and its financial markets. Regulation across all sectors of Wall Street, from broker-dealers to registered investment advisor firms to hedge funds and other financial service firms, has become increasingly more robust and stringent over the past decades. This presentation will discuss practical ways that firms can improve their compliance and risk management strategies to mitigate the many risks to their clients and to the firms themselves that can arise from lax and ineffective compliance and risk management strategies. This presentation will be given by Dr. Paul Wendee, a 40-year veteran of Wall Street who has owned and/or managed several Wall Street firms (broker-dealers, investment banking firms, investment advisory firms, and hedge funds). Here are some of the topics attendees can expect: 1. Why is compliance and risk management on Wall Street important? 2. Compliance and risk management for securities broker-dealers. 3. Compliance and risk management for registered investment advisors. 4. Compliance and risk management for investment banks. 5. Compliance and risk management for hedge funds. 6. Compliance and risk management for other financial service firms. 7. Some interesting examples of frauds that have been perpetrated on Wall Street.

Hora

17:00 - 18:00 hs GMT+1

Organizador

Governance, Risk, and Compliance
Compartir
Enviar a un amigo
Mi email *
Email destinatario *
Comentario *
Repite estos números *
Control de seguridad
Noviembre / 2025 305 webinars
Lunes
Martes
Miércoles
Jueves
Viernes
Sábado
Domingo
Lun 27 de Noviembre de 2025
Mar 28 de Noviembre de 2025
Mié 29 de Noviembre de 2025
Jue 30 de Noviembre de 2025
Vie 31 de Noviembre de 2025
Sáb 01 de Noviembre de 2025
Dom 02 de Noviembre de 2025
Lun 03 de Noviembre de 2025
Mar 04 de Noviembre de 2025
Mié 05 de Noviembre de 2025
Jue 06 de Noviembre de 2025
Vie 07 de Noviembre de 2025
Sáb 08 de Noviembre de 2025
Dom 09 de Noviembre de 2025
Lun 10 de Noviembre de 2025
Mar 11 de Noviembre de 2025
Mié 12 de Noviembre de 2025
Jue 13 de Noviembre de 2025
Vie 14 de Noviembre de 2025
Sáb 15 de Noviembre de 2025
Dom 16 de Noviembre de 2025
Lun 17 de Noviembre de 2025
Mar 18 de Noviembre de 2025
Mié 19 de Noviembre de 2025
Jue 20 de Noviembre de 2025
Vie 21 de Noviembre de 2025
Sáb 22 de Noviembre de 2025
Dom 23 de Noviembre de 2025
Lun 24 de Noviembre de 2025
Mar 25 de Noviembre de 2025
Mié 26 de Noviembre de 2025
Jue 27 de Noviembre de 2025
Vie 28 de Noviembre de 2025
Sáb 29 de Noviembre de 2025
Dom 30 de Noviembre de 2025

.

  • Comparativas de Software

    ¿No te salen las cuentas en la nube?

    La nube tiene importantes ventajas: ahorros de costes, facilidad para trabajar en equipos remotos, menor necesidad de administración de la infraestructura, mejoras de seguridad, etc. Sin embargo, al comentar con algunos clientes la posibilidad de migrar las licencias de Atlassian a cloud, me comentaron que habían hecho alguna experiencia de migración y no le salían tan bien las cuentas. Estos comentarios me hicieron reflexionar sobre cuáles podían ser las causas de que no salieran las cuentas y permitirme ofrecer algunas recomendaciones y consejos. ... Leer más

    Publicado el 22-Dic-2021 • 14.40hs

    0 comentarios

  • TODOS Comparativas de Software PDF

    Comparativas de software ERP para todos los sectores

    Publicado el 27-Set-2021 • 12.50hs

  • TODOS Comparativas de Software PDF

    Comparativas de software ERP para Fabricación

    Publicado el 27-Set-2021 • 09.51hs

.

.

.

.

.

Más Secciones »

Hola Invitado